Cursul se adreseaza următoarelor categorii de persoane:
- persoana/persoanele desemnate cu aplicarea regimului de sancțiuni internaționale (PDSI)
- conducătorul direct responsabil SB/FT; ofițeri de conformitate și persoane desemnate;
- persoanele care exercită funcția-cheie corespunzătoare ofițerului de conformitate;
- persoanele care au responsabilități în domeniul controlului intern;
- auditori, administratori de risc și consilieri juridici;
- persoanele care au competențe de avizare sau aprobare a relațiilor de afaceri și a tranzacțiilor;
- persoanele care au responsabilități privind relația cu clientela.
Înțelegerea reglementărilor internaționale și naționale de înghețare a fondurilor și cele sectoriale în domeniul financiar, economic, militar și cele privind proliferarea nucleară.
Dezvoltarea competențelor necesare identificării, evaluării și administrării riscurilor asociate sancțiunilor internaționale
Elaborarea și implementarea eficientă a politicilor, normelor interne, mecanismelor de control intern și procedurilor de administrare a riscurilor în domeniul sancțiunilor internaționale.
Cunoașterea în întregime a cerințelor de raportare și conștientizare a consecințelor neîndeplinirii adecvate a responsabilităților legale și implicațiile pentru entitatea reglementată și angajații acesteia în cazul materializării riscurilor.
Explorarea impactului legislației internaționale recente - provocări și tendințe internaționale în domeniul sancțiunilor internaționale.
Creșterea conștientizării cu privire la responsabilitățile salariaților și ale instituțiilor în aplicarea sancțiunilor internaționale .
Îmbunătățirea și consolidarea culturii conformității, a transparenței și încrederii în relațiile cu autoritatea de supraveghere și cu alte autorități competente.
1. Introducere în sancțiunile internaționale: concepte de bază, tipuri de sancțiuni, scop și mijloace de implementare.
2. Principalii emitenti și regimurile sancționatorii ale acestora
3. Impactul sancțiunilor internaționale asupra instituțiilor financiare: riscuri de conformitate, reputaționale și operaționale.
4. Politici, norme interne, mecanisme de control intern și proceduri de administrare a riscurilor și cele mai bune practici de implementare
5. Verificarea clienților și tranzacțiilor cu listele de sancțiuni internaționale
6. Obligațiile de instiintare, identificare, raportare și înghețare a fondurilor.
7. Sancțiunile sectoriale în domeniul financiar, economic, militar și proliferarea nucleară.
8. Administrarea riscurilor aferente sancțiunilor internaționale
9. Exemple și studii de caz
10. Dinamica, provocările și tendințele europene și internaționale în domeniul sancțiunilor internaționale.
11. Sancțiunile aplicate de autoritățile supraveghere pentru nerespectarea legislației
12. Lectii invatate din sancțiunile aplicate de autorități și măsuri de remediere
Investiția include suport de curs online de tipul share screen si suport din partea trainerului pe durata parcurgerii cursului, precum si diploma de participare.
Cursul oferă o analiză detaliată a regimurilor sancțiunilor internaționale și a impactului acestora asupra instituțiilor financiare. Cursul combină aspectele teoretice cu cele practice, oferind participanților o înțelegere aprofundată a acestui domeniu dinamic și complex. Participanții vor înțelege bazele juridice și instituționale ale sancțiunilor internaționale, tipurile de măsuri restrictive, precum și metodele de conformare, implementare și administrare a riscurilor.
La finalizarea cursului, participanții vor fi capabili să:
- identifice clienții, tranzacțiile și jurisdicțiile cu risc de sancțiuni și cum să evalueze expunerea instituției la aceste riscuri.
- implementeze măsuri de diligenta și control intern pentru verificarea clienților și al tranzacțiilor, raportarea tranzacțiilor și înghețarea fondurilor.
- aplice diferitele tipuri de sancțiuni care vizează înghețarea fondurilor, sectorul financiar, comercial, economic, restricțiile de călătorie etc și vor înțelege cum sunt afectate instituțiile financiare și clienții acestora;
- înțeleagă importanța respectării reglementărilor privind sancțiunile internaționale pentru a proteja reputația instituției și pentru a evita sancțiunile legale.
- contribuie la îmbunătățirea și consolidarea culturii organizaționale în ceea ce privește respectarea sancțiunilor internaționale
Programul se va desfășura dupa urmatorul program:
- 31.03.2025 in intervalul orar 17.00 -19.00.
- 01.04.2025 in intervalul orar 17.00 -19.00.
Ion Radu este Expert Conformitate la Banca Comercială Română având responsabilități în administrarea riscurilor privind cunoașterea clientelei, prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, implementarea sancțiunilor internaționale. Activează în domeniul bancar din 1999 de la prima apariție a acestei legislații în România ocupând anterior diverse poziții de execuție și coordonare în Raiffeisen Bank și OTP Bank.