Cursul se adresează personalului cu responsabilităţi în domeniul conformităţii, audit intern, IT, control risc, resurse umane, specialişti în oferirea de servicii financiare MiFID II, precum și specialiştilor din domeniile: private banking, trezorerie, retail şi guvernanță corporatistă din instituțiile financiare.
Principalele Obiective: înțelegerea noutăţilor legislative relevante europene și naționale MIFID II, a Ghidurilor EBA și ESMA în materie, preluate în legislația secundară locală, precum și cunoașterea și dezbaterea mecanismelor practice de administrare a riscului de conformitate și a rolului funcției de Conformitate în cadrul sistemului de control intern al firmei.
Seminarul va avea un caracter practic şi interactiv, cu dezbateri şi studii de caz pentru identificarea şi evitarea riscurilor mai sus amintite.
Rolul Funcției de Conformitate în cadrul Sistemului de Control intern al Riscurilor – MiFID II
1. Legislația națională și europeană în materie;
2. Relația dintre Funcția de Conformitate și Guvernanță Corporativă;
3. Rolul Ofițerului de Conformitate și raportările către management și autorități;
4. Programul de Conformitate - Cheia unei funcții eficace de control risc;
5. Dezbateri și studii de caz.
Investiția include suport de curs online de tipul share screen si suport din partea trainerului pe durata parcurgerii cursului, precum si diploma de participare.
Aspectele relevante ce se vor discuta în cadrul prezentului Curs MiFID II vizează:
• noutațile legislative privind funcția de conformitate;
• rolul responsabilului funcției de conformitate;
• guvernanța sistemului de control intern al firmei, versus funcția de conformitate;
• abordarea pe bază de risc, indicatori și instrumente de administrare a riscurilor în era digitală;
• programul de conformitate – consens - coerență și consecvență;
• rapoartele de conformitate – informații relevante și propuneri fezabile;
• studii de caz și dezbateri pentru identificarea de soluții de mitigare a riscului de conformitate.
Printre principalele beneficii pe care le vor avea cursanţii în urma participării la prezentul curs, se află următoarele:
• oportunitatea de a înțelege în profunzime reglementările europene și naționale în materie;
• posibilitatea dezvoltării competențelor în domeniul gestionării riscului de conformitate și a implementării eficiente a practicilor adecvate de mitigare a riscurilor, pentru a evita eventuale sancțiuni legale în domeniu.
Programul se va desfașura în perioada:
- 17 februarie 2025 – 4 ore intrevalul orar 09.00 -16.00
- 18 februarie 2025 – 4 ore intervalul orar 09.00 -16.00
Dr. Raicu Georgica - este Șef serviciu Conformare, în cadrul Băncii Transilvania – membru al Comisiei de Conformitate din cadrul Asociației Române a Băncilor, unde a ocupat și funcția de Președinte și Vicepreședinte al Comisiei, în perioada 2018 -2024. Deține o experiență în management de peste 30 de ani în domeniul piețelor financiare, deținând funcții de Șef serviciu/ Director adjunct în cadrul Direcției de Reglementare și Autorizare al CNVM, Compliance Manager/Director Adjunct de Conformitate Banca Românească, NBG și în Volksbank. Absolventă a Facultăţii de Statistică şi Cibernetică Economică, din cadrul ASE, Doctor în Economie - Doctrine -Econometrie (ASE) şi Master în Drept Internațional European – Universitatea de Drept Nicolae Titulescu.